Az összeférhetetlenség meghatározható olyan helyzetként, amikor egy vagy több személy vagy intézmény áll a döntési folyamat középpontjában, ahol objektivitásuk és semlegességük megkérdőjelezhető.
Érdekkonfliktus akkor merül fel, amikor egy magánszemélynek vagy egy szervezetnek több ellentétes érdekeltséget kell kezelnie , amelyek közül legalább az egyik valószínűleg megrontja a másokra való cselekvés motivációját , vagy legalábbis ezt a benyomást kelti (erről akkor beszélünk “ az összeférhetetlenség megjelenése ”).
Összeférhetetlenség Felmerül tehát a természetes személy , amelynek elvégzésére a funkció a közérdekű és akinek személyes érdekek vannak versenyben a küldetést bízott neki a beadás vagy a cég . Egyes szabályozott szakmákban gyakoribb az összeférhetetlenség , például pénzügyi tanácsadók, mérnökök, közgazdászok stb. Ezek a szakmák általában elfogadják a szakmai etikai kódexet annak érdekében, hogy útmutatást nyújtsanak e versengő érdekek kezelésének módjáról annak érdekében, hogy semlegességgel és pártatlansággal hajtsák végre a feladatot .
Az összeférhetetlenség nem, a francia jog , a károkozás vagy bűncselekmény . Bűncselekmény a befolyással való kereskedelem és az ebből fakadó jogellenes érdekfelvétel .
Még ha nincs is bizonyíték a jogsértésre, az összeférhetetlenség olyan indetikát eredményezhet, amely aláássa az alkalmazottak vagy az állampolgárok bizalmát abban, hogy a vádlott képes vállalni felelősségét .
Összeférhetetlenség | |
„Az összeférhetetlenség olyan helyzet, amelyben bármely közérdeket érintő ítélet azt kockáztatja, hogy magánérdek befolyásolja. " |
A levéltár számos példát tartalmaz a régi jogi szövegekre, amelyek célja annak megakadályozása, hogy felelősséggel bíró személyek bírák és esküdtek legyenek; például a víz és az erdők igazgatása terén Jean-Baptiste Colbert ( rendelettel ) megbizonyosodott arról , hogy "tilos minden egyháznak és minden parlamenti tisztviselőnek, nagy tanácsoknak, számviteli kamaráknak, más bíróságok és joghatóságok segélybíróságainak, tulajdonjog vagy jutalék birtoklása vagy gyakorlása, a Water & Erdők joghatóságában nem terhelnek díjakat, a rendelkezések érvénytelenségének büntetése és 3000 liv. bírság (a 2. cím 12. cikke). A rokonok vagy szövetségesek nem uralkodhatnak azonos mértékben az első unokatestvér befogadásáig (2. cikk 5. cikke). Egyetlen tiszt sem tarthat egyszerre két hivatalt a Maîtrise-ben, (...) ” .
Az érdek-kapcsolatok összeférhetetlenségeket okozhatnak. Ez két összefüggő, de különálló fogalom.
A Gazdasági Együttműködési és Fejlesztési Szervezet (OECD) a közszolgáltatások összeférhetetlenségével kapcsolatos jó gyakorlatok meghatározását és útmutatóját javasolta , amelyek ajánlásokat tartalmaznak ennek a kockázatnak a kezelésére. Ezt a meghatározást és ezeket az ajánlásokat 2012-ben fogadta el az Európai Számvevőszék . Ebben az összefüggésben az összeférhetetlenség „minden olyan konfliktus, amely akkor merül fel, ha egy köztisztviselőnek magánérdekei vannak, például összeférhetetlenség akkor merülhet fel, ha a tisztviselő a jövőben hivatalosan részt vesz az érintett területeken (felelősséggel) (azaz konfliktusos) ” .
Ennek alapján az Európai Számvevőszék 2012-es ellenőrzése azt állapította meg, hogy az Európai Élelmiszerbiztonsági Ügynökségen (EFSA) belül nyilvánvaló összeférhetetlenség mutatkozott olyan mechanizmus hiányában, amely megakadályozza és / vagy megoldja ezeket a konfliktusokat négy európai ügynökségnél, "amelyeknek fontos a fogyasztók biztonságával és egészségével kapcsolatos döntések " : Európai Repülésbiztonsági Ügynökség (EASA), Európai Vegyianyag- ügynökség (ECHA), Európai Élelmiszerbiztonsági Ügynökség (EFSA) és" Európai Gyógyszerügynökség (EMA) ".
Az összeférhetetlenség kockázatának kitett helyzetek közül megemlíthetjük:
Az összeférhetetlenségek rossz kezelésének kockázatai és következményei nőnek a kevés átláthatóságot biztosító testületekben, valamint a gazdaság, a pénzügy, a kutatás stb. Szempontjából fontos döntéseket meghozó testületekben.
Bizonyos körülmények között elkerülhetetlenül kialakul az összeférhetetlenség „eredendő kockázata”. Kapcsolódhatnak az érdekekhez , a múlthoz, a jelenhez és / vagy a jövőhöz. Kapcsolódhatnak a szakértő alkalmazásához, a kutatással kapcsolatos funkciókhoz, illetve a fejlesztési vagy finanszírozási stratégiákhoz.
Érdekkonfliktusok alakulhatnak ki az igazgatóságok szintjétől a szervezetek személyzetének szintjéig (adminisztrátorok, ügyvezetők, szakértők és döntéshozók, beleértve a fellebbezési tanácsok tagjait is, ha vannak ilyenek (pl .: az EASA-n belül vagy az Az ECHA Európában, ugyanaz az azonos típusú nemzeti ügynökségeknél) anélkül, hogy megfeledkezne a szervezetek érdekelt feléről tudományos tanácsadó bizottságok, szakértői bizottságok, fórumok és egyéb szakértői helyek és folyamatok révén.
Az ilyen tényleges vagy potenciális érdekkonfliktusok elkerülhetetlenek, de nem feltétlenül tükrözik a rossz kormányzást vagy a korrupció helyzetét .
Mindig vagy néha a következő helyzetekben fordulnak elő:
Ezután a nagyobb átláthatóság, akár az etika rendszereit lehet mozgósítani.
Itt vannak az összeférhetetlenség leggyakoribb formái.
Érdekkonfliktus akkor merül fel, amikor egy ügyletben az a személy, aki maga dönt a beszállító választásáról, érdekelt ebben a szállítóban. Mint egy megválasztott önkormányzati tisztviselő, aki pályázati felhívást folytat egy olyan társasághoz, amelynek vezetője, részvényese vagy alkalmazottja talán ő maga, ami pénzügyi érdek. Vagy egy másik változat: ugyanaz a megválasztott önkormányzati tisztviselő, aki támogatást nyújt egy olyan sportegyesületnek (például egy futballklubnak), amelyben testvére, fia vagy bármely más személy, akinek családi kötelékei szorosak, ami családi érdek.
Összeférhetetlenség áll fenn, ha két felelősséget egyszerre gyakorolnak, amikor ütközhetnek. Például egy ügyvédi iroda, amely a perben egyszerre védené a felperest és a védőt. Vagy amikor egy bank pénzügyi eszközt dolgoz fel az ügyfél nevében, de saját számlájára is, vagy amikor egy magas rangú tisztviselő állami pénzt injektál egy társaságba, majd átveszi annak kezelését.
Összeférhetetlenség áll fenn, ha egy házastársat, gyermeket vagy bármely más közeli hozzátartozót foglalkoztatnak (vagy pályáznak) egy olyan társaságban, amelyet ... pontosan a családtag irányít. Éppen ezért gyakran meg kell adni a pályázati fájlban, ha családja van a cégben. Ha igen, a szülő kerüli a részvételt a felvételi döntéshozatalban.
Ajándékok Adományok vagy ajándékok olyan barátoktól, akikkel professzionálisan üzleti kapcsolatban állunk. Például egy beszállító, aki meghívná az ügyfélcég alkalmazottjait nyaralni.Más, néha összeférhetetlenségnek minősülő cselekmények másként osztályozhatók.
Korrupció a szívességet közvetlenül pénzre váltani .
A vállalati vagyon személyes használata lopásnak, sikkasztásnak és / vagy visszaélésnek tekinthető .
A megválasztott tisztviselők (pl. Parlamenti képviselők) érdeke az iparral vagy más nyomásgyakorló csoporttal ütközhet a lakosság közjó érdekében való cselekvési kötelezettségükkel .
Az orvostudományban , tekintettel a betegellátás által képviselt piacra , az „összeférhetetlenség” fogalma minden fontosságát elnyeri, amennyiben az ilyen konfliktusok döntő szerepet játszhatnak a terápiás döntésekben. "Érdekkonfliktus akkor áll fenn, amikor az orvos, a kutató vagy a szakértő döntése olyan lényeges területen, mint például a beteg jóléte, a kutatás integritása vagy egy ajánlás érdeme, jelentősen veszélyeztetve van versengő cél, például pénzügyi nyereség, ismertség vagy kutatási források megszerzésének képessége révén ”. A konfliktusok nem korlátozódnak a kedvezményezett pénzügyi nyereségére, hanem olyan "másodlagos érdekekre" is kiterjednek, mint a szakmai elismerés, a tudományos karrier, a hatalom vagy a kutatási alapok megszerzésének képessége. Az „elsődleges előnyök” nem korlátozódnak csak a pénzügyi nyereségre (díjak vagy költségek megfizetése), hanem természetbeni nyereséget is tartalmaznak (ajándékok, repülőjegyek, minták stb. ). Ebbe a kategóriába tartozik az orvos, a kutató vagy az egyetemi tanár ismertsége és személyes presztízse is. A kedvezőbb pénzügyi összeférhetetlenségek eredményezik a finanszírozót.
Az ipar által finanszírozott tanulmányok négyszer nagyobb valószínűséggel kedveznek az érintett iparnak. Az ipar finanszírozza a nagy heti folyóiratokban megjelent tanulmányok háromnegyedét.
Egy 1998-as tanulmány kimutatta, hogy a passzív dohányzásról szóló 107 vizsgálatból 37% arra a következtetésre jutott, hogy ez nem káros; ezek háromnegyedét a dohányipar finanszírozza (az egyetlen tényező korrelál az eredménnyel), míg csak 23% -uk jelzi finanszírozási forrását.
Ban ben 2011. áprilisFranciaországban, miután egy fellebbezést formindep a Államtanács elrendelte a hatályon kívül helyezése terápiás kezelésére vonatkozó ajánlást a cukorbetegség a Főhatóság az Egészségügyi , mert nem tudja bizonyítani, hogy sem a szakértők, akik ültek a munkacsoport a kidolgozásáért felelős nem volt kapcsolatban az e területen beavatkozó gyógyszergyárakkal . Ez a döntés arra késztette az egészségügyi ügynökségeket, hogy módosítsák az összeférhetetlenség megelőzésére vonatkozó politikáikat.
A 2015. április 16, a légszennyezés pénzügyi költségeivel foglalkozó szenátori vizsgálóbizottság eskü alatt tett meghallgatása során , mint a Párizs-Segély Publique-Hôpitaux de Paris képviselője , Michel Aubier kijelenti, hogy "nincs kapcsolata az ágazat gazdasági szereplőivel", amikor 1997 óta a Total csoport alkalmazottja . Több szenátor, köztük Leila Aïchi , a légszennyezés gazdasági és pénzügyi költségeinek vizsgálatával foglalkozó bizottság előadója, meghallgatása során Dr. Aubier válaszaival "meghökkent" szavakkal vádolta őt a a szennyezés hatása a lakosságra, amelyet pontosan kezelnie kell.
A 2015. április 28, a szenátus hivatala egyhangúlag úgy határoz, hogy az intézmény elnökét, Gérard Larchert kéri fel az ügyészség lefoglalására "Aubier professzor eskü alatt tartott vitatott nyilatkozatok nyomon követésére". Ez az első a parlamenti történelemben. A2017. július 5Az utóbbit elítélte a 31 th büntető tanácsa Paris egy hat hónapos felfüggesztett büntetés és a bírság 50 000 euró hamis tanúzás .
A közgazdászok vitathatatlanul az a szakma, amely a legnagyobb hatást gyakorolja a politikusokra, ezért lehet kérdéses a munkájuk függetlensége, ha ugyanazok a közgazdászok az akadémikustól eltérő pozíciókat töltenek be. A magánintézmény által fizetett közgazdászt így befolyásolni lehet munkájának megválasztásában és következtetéseinek orientálásában.
Egyre több országban, a nyilvánosság előtt a szabályok bizonyos összeférhetetlenségeket írnak elő a funkciókban. Az első általában a hatalmi ágak szétválasztása , a második a közszolgáltatás és a piaci vagy kereskedelmi tevékenység szétválasztása .
Más szabályok azt is előírják, hogy a szakértők és az értékelők vagy a döntéshozók kötelesek nyilatkozni ( érdekeltségi nyilatkozat , DOI) rokonságról vagy rokonságról, vagy kötelesek elutasítani a küldetést, amikor a helyzet kialakul. A nagy ügynökségek szakértői névsorral rendelkeznek - tanácsadók, lektorok, lektorok stb. - akinek az érdekét be kell jelenteni. Ezeket a listákat nehéz kezelni és frissíteni ( például: 2011-ben az Európai Gyógyszerügynökségnek (EMA) 3800, a tevékenységében részt vevő szakértő listáját kellett kezelnie, az Európai Élelmiszerbiztonsági Hatóságnak (EFSA) pedig 1200 főt kellett kezelnie ), ezért a szakértők általában felkérést, hogy minden alkalommal lépjenek be egy új nyilatkozatba. De az etikai szabályok be nem tartásának ellenőrzése vagy büntetése néha nem létezik, vagy elégtelen.
Bizonyos munkákat vagy megbízásokat a több mandátum betöltésére vonatkozó tilalom kísér, amelyet e szakmák etikája és / vagy szabályai összeegyeztethetetlennek tartanak . Ebben az esetben a funkcióit állami tisztviselő (köztisztviselő, zsűritag, gyám, jogi szakértő, tanú), ügyvéd , orvos , politikus , vezetői vagy cég igazgatója . Így az orvos nem tudja eladni az általa felírt gyógyszereket , és ugyanakkor nem lehet gyógyszerész ; Az építész nem, ugyanazon a helyszínen, lehet egyidejűleg egy vállalkozó , stb , ügyvédek, akik cégeket vezetnek , köztisztviselők, akik vállalkozást vezetnek stb.
A világon azonban rendszeresen felvetik és elítélik az összeférhetetlenségeket, ideértve a politikai, pénzügyi, ipari és kutatási szektort is. Ezek korlátozása, valamint az erőfölénnyel való visszaélés , különösen a bankközi alapkamat meghatározása érdekében, a pénzügyi szabályozás szakértőinek egyre nagyobb száma javasolja nagy horderejű strukturális reformok elfogadását , különösen Franciaországban, ahol a Fórum közgazdásza a globális nyugdíjalap és a CJD úgy véli, hogy az egyszerű nemzeti törvényi és rendeleti rendelkezéseken túlmenően a Glass-Steagall-törvény ihlette fő kerettörvényt kell elfogadni a gyengén szabályozott oligopóliumban rejlő sok visszaélés kockázatának korlátozása érdekében .
Ez a nézet a „Libor-válság” segítségével alakult ki 2012 nyarán, az Egyesült Királyság Financial Times rovatvezetői most egy „ Glass Steagall II ” páneurópai gyors elfogadását szorgalmazták .
Az Európában , az 2000-es években, számos feltételezett vagy bizonyított esetei érdekkonfliktusokkal bizonyos uniós ügynökségek a sajtóban és a felvetett aggályok az Európai Parlament . Az Európai Parlament "részben ezért" elutasította (valójában elhalasztotta) két ügynökség (EMA és EFSA) 2010. évi beszámolójának jóváhagyását "az összeférhetetlenségek nem kielégítő kezelése miatt". "
2011-ben az Európai Parlament állásfoglalása ezért arra kérte a Számvevőszéket, hogy „végezzen teljes értékelő elemzést az ügynökségek megközelítéséről az esetleges összeférhetetlenségi helyzetek kezelésében. "
Az első, 2011-ben elkészített és 2012-ben közzétett jelentésben a Számvevőszék emlékeztetett arra, hogy „az EU-nak még nem létezik olyan összeférhetetlenséggel foglalkozó globális szabályozási kerete, amely biztosítaná a függetlenség összehasonlítható minimumkövetelményeit. ügynökségek és minden kulcsszereplő, akik befolyásolják a stratégiát, a műveleteket és a döntéshozatalt. " E keretszabályozás hiányában az OECD iránymutatásai szolgálnak nemzetközi referenciaként az európai ellenőrzések során.
A Franciaországban , a közszolgálati etikai bizottság szabályozásáért felelős a szakmai fejlődés a köztisztviselők, akik elhagyják a közszolgálatban. Ugyanez vonatkozik a katonaságra a katonaság etikai megbízatásával . A Woerth-Bettencourt-ügyet követően Nicolas Sarkozy bejelentette2010. július 12agytröszt létrehozása a közéleti összeférhetetlenségek megelőzésére , annak elmélkedésére, hogy a törvény miként akadályozhatja meg az összeférhetetlenség bármely formáját.
Mivel a köztisztviselők etikájáról, jogairól és kötelezettségeiről szóló, 2016. április 20-i 2016–483. Sz. Törvény az érdekkonfliktus fogalmát tisztázza: „összeférhetetlenségnek minősül minden közérdekbe való beavatkozás és olyan köz- vagy magánérdekek, amelyek olyan jellegűek, hogy befolyásolják vagy látszólag befolyásolják a funkciók független, pártatlan és objektív gyakorlását. "
A tisztviselő gondoskodik az összeférhetetlenség olyan helyzeteinek azonnali megszüntetéséről vagy megelőzéséről, amelyekben találja magát vagy kerülhet.
Ebből a célból az a tisztviselő, aki összeférhetetlenségi helyzetben van:
„1 ° Ha hierarchikus helyzetbe kerül, megragadja hierarchikus felettesét; az utóbbi a beterjesztést követően vagy saját kezdeményezésére adott esetben más személyre bízza az irat feldolgozását vagy a döntés előkészítését;
„2 ° Ha megkapta az aláírási felhatalmazást, tartózkodjon annak használatától;
„3 ° Ha kollégiumi testülethez tartozik, tartózkodik attól, hogy ott üljön, vagy adott esetben tanácskozzon;
„4 ° Amikor bírói feladatokat lát el, a joghatóságára vonatkozó szabályok szerint helyettesítik;
„5 ° Amikor a számára átruházott hatásköröket gyakorolja, minden küldött felváltja, akinek tartózkodik az utasítások elküldésétől. "
A törvény az érdekütközést feljelentő ügynökök törvényes védelmét is bevezette.
Hogy segítse a hierarchiát és magát az ügynököt az összeférhetetlenség meghatározásában és megoldásában, a törvény létrehozta az etikai referens funkcióját. Ezek az etikai referensek kombinálhatják funkcióikat a riasztási referens feladataival, amelyek riasztási jelentések gyűjtésére szolgálnak a Sapin II törvény értelmében. Helyzetüknek lehetővé kell tenniük, hogy funkcióikat a lehető legközelebb gyakorolhassák a felső hierarchiához. Végrehajtásuk fokozatosan történt, különösen a minisztériumokban.
A közegészségügyi törvénykönyv szabályozza az orvosi szakmák gyakorlását az összeférhetetlenség megelőzése érdekében. Az L4113-13. Cikk valóban előírja, hogy "az egészségügyi szakmák azon tagjai, akik kapcsolatban állnak egészségügyi termékeket gyártó vagy üzemeltető társaságokkal és létesítményekkel, vagy az ezeken a termékeken dolgozó tanácsadó testületekkel, kötelesek megismerni ezeket a kapcsolatokat. A nyilvánosság számára, amikor kifejezik magukat az említett szakterületen. termékek nyilvános rendezvény, egyetemi oktatás, továbbképzés vagy terápiás oktatási akció során, az írott vagy audiovizuális sajtóban, vagy bármilyen írásos kiadványban vagy sorban ".
A törvény kötelezővé tette a Haute Autorité de Santé számára állandó vagy ideiglenes segítséget nyújtó bizonyos személyek számára bármilyen jellegű érdekeltségek nyilvános nyilatkozatát is, különösen a francia közegészségügyi törvénykönyv L.1451-1 és azt követő cikkei révén. valamint az R.1451-1 és ugyanazon kód követése.
A Belgium , vezetése alatt a magasabb Egészségügyi Tanács szerint ez a2014. február 20hogy a Moniteur Belge közzétette a „törvény a közegészségügy, az egészségbiztosítás, az élelmiszerlánc-biztonság és a környezetvédelem területén hozott döntések és vélemények átláthatóságának, függetlenségének és hitelességének erősítéséről” , amelyet a parlament2013. július 17. További részletek a belga jogszabályok kihirdetését irányító általános filozófiáról és eljárásokról: a Tanács álláspontja2012. november 7. A Tanács ezenkívül volt az első független belga tudományos tanácsadó testület, amely honlapján közzétette szakértői érdekeltségi nyilatkozatait, és jelenleg az összes többi belga intézmény számára igyekszik általánosítani eljárásait.
Amellett, hogy az érintett szervezeteknek nincsenek eszközeik és idejük a felek összeférhetetlenségi nyilatkozatainak ellenőrzésére, gyakran csak a jelöltek kinevezése után derül ki az összeférhetetlenség.
Ezenkívül ezekben az esetekben egyes államok vagy Európa által létrehozott szervek (ügynökségek, például az EMA ) nem rendelkeznek hatáskörrel az igazgatóságuk érintett tagjainak, sem pedig azoknak a szakértőknek a cseréjére, akikre szükségük van. Az Európai Számvevőszék 2012-ben úgy ítélte meg, hogy a jelöltek (szakértők, alkalmazottak és az igazgatósági tagok) profilját nem értékelték kellően finoman az összeférhetetlenség és az ügynökségekben betöltött szerepük szempontjából. Ez a szűrés a bevált gyakorlatok egyik alapvető ajánlása, amelyet az OECD ajánl. A társult érdekelt feleket is érinti: így 2011-ben egy Európai Ügynökség (EMA) nyilatkozatot kért, amely előírja az iparágtól kapott éves jövedelem-bevallást, de - tudomásul veszi az Európai Számvevőszéket - anélkül, hogy egyértelmű normákat vagy küszöböt állítana fel. így potenciálisan bevonják a betegek vagy a fogyasztók képviselőit az EMA tevékenységébe, akiket egyébként teljes mértékben egy gyógyszergyár finanszíroz.
Az összeférhetetlenségi helyzet kognitív disszonanciát (pszichológiai kényelmetlenséget okozhat, amikor cselekedeteink ellentmondanak értékeinknek) generálhat, és kifogások ( tagadás , minimalizálás stb.) Megtalálásához vezethet egy bizonyos következetesség visszaszerzéséhez, például:
Ezt az átláthatóságot és a rögzített finanszírozási szabályokat 2010 óta javasolja Európában a Számvevőszék. 2010-ben ez utóbbi megjegyezte, hogy egyes európai ügynökségek, amelyek igazgatósága főként a nemzeti hatóságok (NA) képviselőiből áll, a szakértelem egy részét ugyanazokra a nemzeti hatóságokra ruházták át keretszerződések és változó átalányú finanszírozás alapján az ügynökségek szerint, és nem tükrözi az ugyanazon igazgatóság által elvégzett és elhatározott munka valós költségeit ... míg az ajánlattételi felhívás (vészhelyzet kivételével) kielégítené az ügynökségek igényeit, ugyanakkor korlátozná az etikátlan kockázatokat visszaélések.
2012-ben ezt az ajánlást néhány ügynökség még nem tartotta be. Az EASA-n belül a Számvevőszék meghatározása szerint a nemzeti hatóságokat az Ügynökség a szabványosítási és akkreditációs folyamat részeként állítólag ellenőrizte , de ugyanezek a NA-k képviseltetik magukat az Igazgatótanácsban. bírák és pártok. További kockázat akkor áll fenn, amikor egy szakértő vagy a szakértelemért felelős nemzeti szervezet alvállalkozásba veszi a szakértelem egészét vagy egy részét.
Stéphane Horel újságíró , a téma szakembere 2018-ban ideális érdekeltségi nyilatkozatot javasolt a tudományos szakértelem számára. Tájékoztatnia kell az előző öt év összes, fizetett vagy fizetetlen együttműködését (beleértve a közeli rokonokét is). A kitöltendő tételek a következők: